Línea 05 · Servicios
Gobierno, Cultura y Gestión Integral de Riesgos
El cumplimiento efectivo no depende únicamente de controles, sino de la capacidad institucional de sostenerlos en el tiempo.
¿La organización sostiene el cumplimiento porque lo entiende y lo vive, o porque alguien lo instaló una vez y nadie lo ha vuelto a mirar?
Incluye
- Diseño de estructuras de gobernanza
- Definición de roles y responsabilidades
- Integración de compliance en la toma de decisiones
- Programas de capacitación y cultura
- Reporting estratégico a la alta dirección
No incluye
- Diseño de controles ALD/CFT específicos (Línea 3) ni su evaluación independiente (Línea 4)
- Gestión de riesgos ajenos al cumplimiento —financiero, operativo, de mercado— salvo solicitud expresa
- Ejecución directa de la capacitación: la firma diseña el plan, lo imparte el cliente o un proveedor de formación
Diagnóstico de la estructura de gobierno actual, diseño del framework y del modelo de reporting, definición de indicadores de madurez (compliance maturity model). Evaluamos y recomendamos; la implementación es siempre del cliente.
Framework de gobierno de cumplimiento, modelo de reporting, plan de capacitación e indicadores de madurez (compliance maturity model).
Organizaciones donde el cumplimiento ya tiene controles pero no tiene voz en las decisiones — donde el reporte a la junta es informal, o donde nadie mide si la cultura de control mejora o se estanca.